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【识陷阱】“新三板”高回报诱惑,你中过招吗?

来源: 中国证监会网站 时间:2018-10-16

众所周知,新三板市场投资风险大,监管部门尽管设置了严苛的准入门槛,但是仍然无法阻挡投资者的冲动,更有一些不法分子以新三板股票可以转板、暴富为噱头,诱骗投资者购买,赚取差价,谋取暴利。

2017年6月23日,全国首例非法经营“新三板”股票案在上海市静安区法院宣判,12名被告人均以“非法经营罪”被追究刑事责任。这起非法经营买卖“新三板”股票的案件再次提醒我们:遇有机构或个人宣传高额收益,或者宣称能够提供内幕信息的,请保持理性,不要参与!

来看看该案经法院审理查明的情况:

自2015年12月起,洪某军、邓某华利用安徽某财富资产管理公司、安徽某投资管理有限公司控制的多个“新三板”股票账户,通过全国股转系统从相关“新三板”挂牌企业原始股东处低价受让股份或通过定增方式取得股份,指使下辖公司、代理销售公司和个体销售人员,利用网站、微信、微博、QQ等公开招揽客户,以资产管理公司或财富管理公司名义,对相关“新三板”股票的投资前景进行分析预测,宣称相关“新三板”股票即将转板上市、升值空间大,诱骗投资者。

由于大部分上当的投资者无法满足“新三板”进场交易的资产要求,洪某军等人便与投资者商定,先行控制投资者账户和密码,为投资者垫资开通“新三板”交易权限。待权限开通后,投资者退还垫资款项并支付相应利息费用,洪某军等人再将账户名和密码告知投资者,投资者方可进行“新三板”股票交易。由于相关“新三板”股票交易采用协议转让方式,交投并不活跃,股价易被控制,洪某军等人便通过内部转让方式将相关股票价格抬高,再诱使投资者高价买入赚取价差。

截至案发,以洪某某、邓某某为首的犯罪团伙,共向社会公众销售“新三板”股票金额4348.8万元。2017年6月23日,上海市静安区人民法院依法对洪某某、邓某某等人非法经营案作出判决,分别判处洪某某、邓某某等12人非法经营罪,判处有期徒刑9个月至1年,缓刑1年至3年,并处罚金5万元至50万元。

总结来看,新三板投资陷阱的特征一般是:一些不法机构和人员通过网站、微信、微博、电话和qq等工具招揽客户,虚假宣传新三板挂牌公司拟IPO、转板、并购或定向发行股票等信息,夸大收益,提供垫资开户服务,诱使投资者高价购买其从新三板公司原始股东低价“批发”的股票,以获取高额差价收益。

农银汇理基金在此提醒广大投资者如遇推荐投资,请提高警惕,并重点关注以下内容:

一是核实相关机构的合法性。从事证券投资咨询业务必须获得中国证监会许可,合法证券经营机构名录可在中国证监会网站监管对象专栏中查询。

二是坚决拒绝参与非法交易。新三板开户条件限制是为了保护投资者,垫资开户是我国法律法规禁止行为,为保护自身合法权益,投资者应对这种行为应坚决抵制。

三是对内幕信息保持高度警惕。投资者应当通过正规渠道获取挂牌公司相关信息,并根据自身财力及风险承受能力,审慎决策,不要轻信虚假内幕信息,更不要被所谓的高额回报所诱惑。

四是依法维护自身合法权益。投资者发现上当受骗后,应立即终止与不法机构的合作,同时注意收集证据,用法律武器维护权益。

文章来源:中国证监会网站,www.csrc.gov.cn (略有改动)




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